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美出口管制与法律风险

美国出口管制概述：出口管制是一国政府根据国家法律法规和政策对本国特定货物或技术出口进行管理和控制的行为。

出口管制目的：

广义：履行国际义务，防止大规模杀伤性武器扩散等。

狭义：一些出口管制的措施主要是为了限制可能损害美国国家利益、外交政策、人权保护的国家或者个人获取某类物项。

强化关键物项的控制：美国通过出口管制制度，控制某些可以向海外或外国人转移的具有重要战略意义的信息、技术和商品的条件。主要政策动机之一，是为了维护自身世界霸主地位，防止关键技术、产品、软件等向有悖于美国国家利益和安全、外交利益的最终用途、最终用户和目的地（例如，中国）进行转移。

异常广义的“出口”概念：

出口（Export）：实际运送或传送的方式离开美国，或将受控信息在外国公布或者向外国人公布（视同出口，deemed export）

再出口（Reexport）：从进口国再次出口至第三国。

国内转移（In-country transfer）：在同一国家中改变最终用途或改变最终用户。

美国出口管制主管机关：

出口管制管控的行为：

视同出口和再出口：


美国出口管制要素：


四个维度之一--物项：


四个维度之二--最终目的地：


四个维度之三--最终用途：


四个维度之四--最终用户(出口管制清单)：

美国政府为限制将某些物项出口、再出口或转移给特定的受限制实体，制定了一系列的管控清单。其中，由美国商务部工业与安全局(BIS)负责更新并管理的管控清单共有四份，分别是“实体清单”、“未经核实清单”、“被拒绝人员清单”以及“军事最终用户清单”。

2020年-2021年实体清单更新（待续）：

出口许可证与许可证例外：

许可证例外，指对于某些出口到特定目的地本需要申请出口许可证的受EAR 管辖的物项，在交易符合某些特定条件的情况下授权该物项无需许可证可出口、再出口或进行国内转移。

◆每一项许可例外均包含详细的使用条件，需严格参考相应EAR童节以判断某 项许可例外是否适用于一笔特定的交易。

◆出口经营者，以及转售、再出口美国产品的国内企业在参与贸易活动的过程 中如果能够准确应用许可例外，即可减少行政负担和时间成本 。

★作为接收美国产品和技术的企业，在享受许可例外带来便利的同时，应该将相应的许可例外条件作为出口合规义务加入到出口合规内控体系中，从而有效的防范出口管制违规风险，合规的前提下提高获得美国受控物项的效率。

违反美国出口管制的后果：

出口管制违规可能带来的其他不利后果 

◆无论最终是否被判定违规，受到政府调查本身会对企业造成不利影响;

◆供应链安全:虽然从法律上来讲，只影响被列入实体清单的企业，但在实践中，影响关联及附属公司获取美国产品和技术的能力；

◆对公司未来的上市、投融资计划产生重大不利影响；

◆解除合同、赔偿损失、影响企业信誉；

◆企业高管赴美安全。

处罚案例 --云服务案例

结果：

全球知名软件公司SAP与美国司法部、商务部和财政部达成协议，同意支付超过800万美元的罚款。SAP自愿披露中承认，违反了EAR和《伊朗交易和制裁条例》(ITSR)。

事由：

●2010年至2017年之间，SAP向位于伊朗的用户发布美国产地软件(包括升级及/或软件补丁)，次数超过20000次。SAP高级管理层意识到，该公司及其总部位于美国的内容分发提供商均未使用地理位置过滤系统来识别和阻止伊朗下载软件。

●从2011年到2017年，SAP的云业务集团公司(CBG)允许大约2360个伊朗用户从伊朗访问基于美国的云服务。从2011年开始，SAP收购了多家CBG，这些公司缺乏足够的出口管制和制裁合规程序。然而，SAP在收购这些公司后决定让其继续作为独立实体来运营，未能将它们全面整合到SAP更可靠的出口管制和制裁合规计划中。

处罚案例：

典型案例一

2007年1月至2007年8月期间，IntevacInc向在加州圣克拉拉工厂工作的一名俄罗斯国民披露了受EAR管辖的技术。具体而言，该公司在未获得BIS许可证的情况下，披露了被归类为ECCN3E001的零件图纸和蓝图，以及零件、开发和生产技术的识别号。该公司在发现最初的违规披露行为后申请了视同出口许可证，但在许可证申请待批期间未能阻止更多技术被披露。

BIS指控IntevacInc对该等技术披露行为知情，构成一个加重处罚因素此外该公司还被指控犯有一项与未经授权将技术传输给其在中国子公司有关的违规行为。Intevac公司自愿披露了上述违规行为并充分配合调查。22014年2月19日，该公司同意支付115000美元的民事罚款。

典型案例二

2002年6月至2005年9月间，美国加利福尼亚州森尼维尔市MaximInvestigationInteqrated ProductsInc在未经许可的情况下向中国、爱沙尼亚、俄罗斯和乌克兰出口和再出口了31项归类为ECCNs3A001和3E001的国家安全受控集成电路及相关部件。此外，该公司还曾两次在未获BIS许可证的情况下，向一名伊朗籍雇员披露了归类为ECCN5E992的用于开发电子元件的受控技术，并向一名中国籍雇员发披露了归类为ECCN3A001的技术，该公司为向该中国人披露因国家安全原因而受到控制的技术申请了视同出口许可证，但在许可证申请待批期间披露了该技术。2008年10月3日，该公司同意支付19.2万美元的民事罚款。

处罚案例--EAR99涂料运至巴基斯坦PAEC（原子能委员会）：

PAEC需要出口许可证，EAR99不需要出口许可证

美国司法部经长期调查认定-两家公司为规避美国出口管制法律共谋违规出口